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《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》全文及解讀

2022年7月7日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年9月1日起施行。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關負責人表示，出臺《辦法》旨在落實《網(wǎng)絡安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個人信息保護法》的規(guī)定，規(guī)范數(shù)據(jù)出境活動，保護個人信息權益，維護國家安全和社會公共利益，促進數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動，切實以安全保發(fā)展、以發(fā)展促安全。

近年來，隨著數(shù)字經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)跨境活動日益頻繁，數(shù)據(jù)處理者的數(shù)據(jù)出境需求快速增長。明確數(shù)據(jù)出境安全評估的具體規(guī)定，是促進數(shù)字經(jīng)濟健康發(fā)展、防范化解數(shù)據(jù)跨境安全風險的需要，是維護國家安全和社會公共利益的需要，是保護個人信息權益的需要?！掇k法》規(guī)定了數(shù)據(jù)出境安全評估的范圍、條件和程序，為數(shù)據(jù)出境安全評估工作提供了具體指引。

《辦法》明確，數(shù)據(jù)處理者向境外提供在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)和個人信息的安全評估適用本辦法。提出數(shù)據(jù)出境安全評估堅持事前評估和持續(xù)監(jiān)督相結合、風險自評估與安全評估相結合等原則。

《辦法》規(guī)定了應當申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形，包括數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)、關鍵信息基礎設施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息、自上年1月1日起累計向境外提供10萬人個人信息或者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息以及國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。

《辦法》提出了數(shù)據(jù)出境安全評估的具體要求，規(guī)定數(shù)據(jù)處理者在申報數(shù)據(jù)出境安全評估前應當開展數(shù)據(jù)出境風險自評估并明確了重點評估事項。規(guī)定數(shù)據(jù)處理者在與境外接收方訂立的法律文件中明確約定數(shù)據(jù)安全保護責任義務，在數(shù)據(jù)出境安全評估有效期內(nèi)發(fā)生影響數(shù)據(jù)出境安全的情形應當重新申報評估。此外，還明確了數(shù)據(jù)出境安全評估程序、監(jiān)督管理制度、法律責任以及合規(guī)整改要求等。

《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》答記者問

2022年7月7日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》（以下簡稱《辦法》）。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關負責人就《辦法》相關問題回答了記者提問。

問：請簡要介紹《辦法》出臺的背景？

答：近年來，隨著數(shù)字經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)跨境活動日益頻繁，數(shù)據(jù)處理者的數(shù)據(jù)出境需求快速增長。同時，由于不同國家和地區(qū)法律制度、保護水平等的差異，數(shù)據(jù)出境安全風險也相應凸顯。數(shù)據(jù)跨境活動既影響個人信息權益，又關系國家安全和社會公共利益。世界上許多國家和地區(qū)相繼從本國、本地區(qū)實際出發(fā)，對數(shù)據(jù)跨境安全管理作了制度探索。制定出臺《辦法》是落實《網(wǎng)絡安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個人信息保護法》有關數(shù)據(jù)出境規(guī)定的重要舉措，目的是進一步規(guī)范數(shù)據(jù)出境活動，保護個人信息權益，維護國家安全和社會公共利益，促進數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動。

問：《辦法》所稱數(shù)據(jù)出境活動是指什么？

答：《辦法》所稱數(shù)據(jù)出境活動主要包括：一是數(shù)據(jù)處理者將在境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)傳輸、存儲至境外。二是數(shù)據(jù)處理者收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)存儲在境內(nèi)，境外的機構、組織或者個人可以訪問或者調(diào)用。

問：哪些情形需要申報數(shù)據(jù)出境安全評估？

答：《辦法》明確了4種應當申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形：一是數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)。二是關鍵信息基礎設施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息。三是自上年1月1日起累計向境外提供10萬人個人信息或者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息。四是國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。

問：數(shù)據(jù)出境安全評估主要評估哪些內(nèi)容？

答：數(shù)據(jù)出境安全評估重點評估數(shù)據(jù)出境活動可能對國家安全、公共利益、個人或者組織合法權益帶來的風險，主要包括以下事項：一是數(shù)據(jù)出境的目的、范圍、方式等的合法性、正當性、必要性。二是境外接收方所在國家或者地區(qū)的數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境對出境數(shù)據(jù)安全的影響；境外接收方的數(shù)據(jù)保護水平是否達到中華人民共和國法律、行政法規(guī)的規(guī)定和強制性國家標準的要求。三是出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，出境中和出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉移或者被非法獲取、非法利用等風險。四是數(shù)據(jù)安全和個人信息權益是否能夠得到充分有效保障。五是數(shù)據(jù)處理者與境外接收方擬訂立的法律文件中是否充分約定了數(shù)據(jù)安全保護責任義務。六是遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章情況。七是國家網(wǎng)信部門認為需要評估的其他事項。

問：為了規(guī)范數(shù)據(jù)出境安全評估活動，《辦法》明確了哪些具體流程？

答：《辦法》明確了數(shù)據(jù)出境的具體流程。一是事前評估，數(shù)據(jù)處理者在向境外提供數(shù)據(jù)前，應首先開展數(shù)據(jù)出境風險自評估。二是申報評估，符合申報數(shù)據(jù)出境安全評估情形的，數(shù)據(jù)處理者應通過所在地省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報數(shù)據(jù)出境安全評估。三是開展評估，國家網(wǎng)信部門自收到申報材料之日起7個工作日內(nèi)確定是否受理評估；自出具書面受理通知書之日起45個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)出境安全評估；情況復雜或者需要補充、更正材料的，可以適當延長并告知數(shù)據(jù)處理者預計延長的時間。四是重新評估和終止出境，評估結果有效期屆滿或者在有效期內(nèi)出現(xiàn)本辦法中規(guī)定重新評估情形的，數(shù)據(jù)處理者應當重新申報數(shù)據(jù)出境安全評估。已經(jīng)通過評估的數(shù)據(jù)出境活動在實際處理過程中不再符合數(shù)據(jù)出境安全管理要求的，在收到國家網(wǎng)信部門書面通知后，數(shù)據(jù)處理者應終止數(shù)據(jù)出境活動。數(shù)據(jù)處理者需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，應當按照要求整改，整改完成后重新申報評估。

問：評估過程中如何保障數(shù)據(jù)處理者的商業(yè)秘密等合法權益？

答：《辦法》規(guī)定了參與安全評估工作的相關機構和人員對在履行職責中知悉的國家秘密、個人隱私、個人信息、商業(yè)秘密、保密商務信息等數(shù)據(jù)應當依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供、非法使用。

問：《辦法》還明確了哪些規(guī)定？

答：除了上述評估內(nèi)容、具體流程、保密要求等管理措施以外，《辦法》還明確了國家網(wǎng)信部門負責決定是否受理安全評估，并根據(jù)申報情況組織國務院有關部門、省級網(wǎng)信部門、專門機構等開展安全評估。省級網(wǎng)信部門負責接收數(shù)據(jù)出境安全評估申請材料，并完成完備性查驗。任何組織和個人發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理者違反本辦法向境外提供數(shù)據(jù)的，可以向省級以上網(wǎng)信部門舉報。

問：數(shù)據(jù)處理者何時申報數(shù)據(jù)出境安全評估？

答：數(shù)據(jù)處理者應當在數(shù)據(jù)出境活動發(fā)生前申報并通過數(shù)據(jù)出境安全評估。實踐中，數(shù)據(jù)處理者宜在與境外接收方簽訂數(shù)據(jù)出境相關合同或者其他具有法律效力的文件（以下統(tǒng)稱法律文件）前，申報數(shù)據(jù)出境安全評估。如果在簽訂法律文件后申報評估，建議在法律文件中注明此文件須在通過數(shù)據(jù)出境安全評估后生效，以避免可能因未通過評估而造成損失。

問：企業(yè)申報數(shù)據(jù)出境安全評估的結果可能有哪幾類？

答：一是申報不予受理。對于不屬于安全評估范圍的，數(shù)據(jù)處理者接到國家網(wǎng)信部門不予受理的書面通知后，可以通過法律規(guī)定的其他合法途徑開展數(shù)據(jù)出境活動。二是通過安全評估。數(shù)據(jù)處理者可以在收到通過評估的書面通知后，嚴格按照申報事項開展數(shù)據(jù)出境活動。三是未通過安全評估。未通過數(shù)據(jù)出境安全評估的，數(shù)據(jù)處理者不得開展所申報的數(shù)據(jù)出境活動。

問：對評估結果有異議如何處理？

答：數(shù)據(jù)處理者對評估結果有異議的，可以在收到評估結果15個工作日內(nèi)向國家網(wǎng)信部門申請復評，復評結果為最終結論。

問：通過數(shù)據(jù)出境安全評估的結果有效期是多久？

答：通過數(shù)據(jù)出境安全評估的結果有效期為2年，自評估結果出具之日起計算。有效期屆滿，需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，數(shù)據(jù)處理者應當在有效期屆滿60個工作日前重新申報評估。

問：違反《辦法》如何追究法律責任？

答：《辦法》明確數(shù)據(jù)處理者違反本辦法規(guī)定的，依照《網(wǎng)絡安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個人信息保護法》等法律法規(guī)的規(guī)定處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

問：對于個人信息向境外提供，安全評估與標準合同、個人信息保護認證之間的關系，三種方式如何銜接？

答：《辦法》適用范圍已經(jīng)明確，對于適用安全評估的個人信息處理者的數(shù)據(jù)出境情形應當申報安全評估；《辦法》適用范圍外的個人信息處理者的數(shù)據(jù)出境情形，可以通過個人信息保護認證或者簽訂國家網(wǎng)信部門制定的標準合同來滿足個人信息跨境提供條件，便利個人信息處理者依法開展數(shù)據(jù)出境活動。

國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室令

第11號

《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》已經(jīng)2022年5月19日國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室2022年第10次室務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年9月1日起施行。

                               國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室主任 莊榮文

                                        2022年7月7日

數(shù)據(jù)出境安全評估辦法

第一條 為了規(guī)范數(shù)據(jù)出境活動，保護個人信息權益，維護國家安全和社會公共利益，促進數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 數(shù)據(jù)處理者向境外提供在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)和個人信息的安全評估，適用本辦法。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條 數(shù)據(jù)出境安全評估堅持事前評估和持續(xù)監(jiān)督相結合、風險自評估與安全評估相結合，防范數(shù)據(jù)出境安全風險，保障數(shù)據(jù)依法有序自由流動。

第四條 數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)，有下列情形之一的，應當通過所在地省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報數(shù)據(jù)出境安全評估：

（一）數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)；

（二）關鍵信息基礎設施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息；

（三）自上年1月1日起累計向境外提供10萬人個人信息或者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息；

（四）國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。

第五條 數(shù)據(jù)處理者在申報數(shù)據(jù)出境安全評估前，應當開展數(shù)據(jù)出境風險自評估，重點評估以下事項：

（一）數(shù)據(jù)出境和境外接收方處理數(shù)據(jù)的目的、范圍、方式等的合法性、正當性、必要性；

（二）出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，數(shù)據(jù)出境可能對國家安全、公共利益、個人或者組織合法權益帶來的風險；

（三）境外接收方承諾承擔的責任義務，以及履行責任義務的管理和技術措施、能力等能否保障出境數(shù)據(jù)的安全；

（四）數(shù)據(jù)出境中和出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉移或者被非法獲取、非法利用等的風險，個人信息權益維護的渠道是否通暢等；

（五）與境外接收方擬訂立的數(shù)據(jù)出境相關合同或者其他具有法律效力的文件等（以下統(tǒng)稱法律文件）是否充分約定了數(shù)據(jù)安全保護責任義務；

（六）其他可能影響數(shù)據(jù)出境安全的事項。

第六條 申報數(shù)據(jù)出境安全評估，應當提交以下材料：

（一）申報書；

（二）數(shù)據(jù)出境風險自評估報告；

（三）數(shù)據(jù)處理者與境外接收方擬訂立的法律文件；

（四）安全評估工作需要的其他材料。

第七條 省級網(wǎng)信部門應當自收到申報材料之日起5個工作日內(nèi)完成完備性查驗。申報材料齊全的，將申報材料報送國家網(wǎng)信部門；申報材料不齊全的，應當退回數(shù)據(jù)處理者并一次性告知需要補充的材料。

國家網(wǎng)信部門應當自收到申報材料之日起7個工作日內(nèi)，確定是否受理并書面通知數(shù)據(jù)處理者。

第八條 數(shù)據(jù)出境安全評估重點評估數(shù)據(jù)出境活動可能對國家安全、公共利益、個人或者組織合法權益帶來的風險，主要包括以下事項：

（一）數(shù)據(jù)出境的目的、范圍、方式等的合法性、正當性、必要性；

（二）境外接收方所在國家或者地區(qū)的數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境對出境數(shù)據(jù)安全的影響；境外接收方的數(shù)據(jù)保護水平是否達到中華人民共和國法律、行政法規(guī)的規(guī)定和強制性國家標準的要求；

（三）出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，出境中和出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉移或者被非法獲取、非法利用等的風險；

（四）數(shù)據(jù)安全和個人信息權益是否能夠得到充分有效保障；

（五）數(shù)據(jù)處理者與境外接收方擬訂立的法律文件中是否充分約定了數(shù)據(jù)安全保護責任義務；

（六）遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章情況；

（七）國家網(wǎng)信部門認為需要評估的其他事項。

第九條 數(shù)據(jù)處理者應當在與境外接收方訂立的法律文件中明確約定數(shù)據(jù)安全保護責任義務，至少包括以下內(nèi)容：

（一）數(shù)據(jù)出境的目的、方式和數(shù)據(jù)范圍，境外接收方處理數(shù)據(jù)的用途、方式等；

（二）數(shù)據(jù)在境外保存地點、期限，以及達到保存期限、完成約定目的或者法律文件終止后出境數(shù)據(jù)的處理措施；

（三）對于境外接收方將出境數(shù)據(jù)再轉移給其他組織、個人的約束性要求；

（四）境外接收方在實際控制權或者經(jīng)營范圍發(fā)生實質性變化，或者所在國家、地區(qū)數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境發(fā)生變化以及發(fā)生其他不可抗力情形導致難以保障數(shù)據(jù)安全時，應當采取的安全措施；

（五）違反法律文件約定的數(shù)據(jù)安全保護義務的補救措施、違約責任和爭議解決方式；

（六）出境數(shù)據(jù)遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉移或者被非法獲取、非法利用等風險時，妥善開展應急處置的要求和保障個人維護其個人信息權益的途徑和方式。

第十條 國家網(wǎng)信部門受理申報后，根據(jù)申報情況組織國務院有關部門、省級網(wǎng)信部門、專門機構等進行安全評估。

第十一條 安全評估過程中，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理者提交的申報材料不符合要求的，國家網(wǎng)信部門可以要求其補充或者更正。數(shù)據(jù)處理者無正當理由不補充或者更正的，國家網(wǎng)信部門可以終止安全評估。

數(shù)據(jù)處理者對所提交材料的真實性負責，故意提交虛假材料的，按照評估不通過處理，并依法追究相應法律責任。

第十二條 國家網(wǎng)信部門應當自向數(shù)據(jù)處理者發(fā)出書面受理通知書之日起45個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)出境安全評估；情況復雜或者需要補充、更正材料的，可以適當延長并告知數(shù)據(jù)處理者預計延長的時間。

評估結果應當書面通知數(shù)據(jù)處理者。

第十三條 數(shù)據(jù)處理者對評估結果有異議的，可以在收到評估結果15個工作日內(nèi)向國家網(wǎng)信部門申請復評，復評結果為最終結論。

第十四條 通過數(shù)據(jù)出境安全評估的結果有效期為2年，自評估結果出具之日起計算。在有效期內(nèi)出現(xiàn)以下情形之一的，數(shù)據(jù)處理者應當重新申報評估：

（一）向境外提供數(shù)據(jù)的目的、方式、范圍、種類和境外接收方處理數(shù)據(jù)的用途、方式發(fā)生變化影響出境數(shù)據(jù)安全的，或者延長個人信息和重要數(shù)據(jù)境外保存期限的；

（二）境外接收方所在國家或者地區(qū)數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境發(fā)生變化以及發(fā)生其他不可抗力情形、數(shù)據(jù)處理者或者境外接收方實際控制權發(fā)生變化、數(shù)據(jù)處理者與境外接收方法律文件變更等影響出境數(shù)據(jù)安全的；

（三）出現(xiàn)影響出境數(shù)據(jù)安全的其他情形。

有效期屆滿，需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，數(shù)據(jù)處理者應當在有效期屆滿60個工作日前重新申報評估。

第十五條 參與安全評估工作的相關機構和人員對在履行職責中知悉的國家秘密、個人隱私、個人信息、商業(yè)秘密、保密商務信息等數(shù)據(jù)應當依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供、非法使用。

第十六條 任何組織和個人發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理者違反本辦法向境外提供數(shù)據(jù)的，可以向省級以上網(wǎng)信部門舉報。

第十七條 國家網(wǎng)信部門發(fā)現(xiàn)已經(jīng)通過評估的數(shù)據(jù)出境活動在實際處理過程中不再符合數(shù)據(jù)出境安全管理要求的，應當書面通知數(shù)據(jù)處理者終止數(shù)據(jù)出境活動。數(shù)據(jù)處理者需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，應當按照要求整改，整改完成后重新申報評估。

第十八條 違反本辦法規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》等法律法規(guī)處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十九條 本辦法所稱重要數(shù)據(jù)，是指一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用等，可能危害國家安全、經(jīng)濟運行、社會穩(wěn)定、公共健康和安全等的數(shù)據(jù)。

第二十條 本辦法自2022年9月1日起施行。本辦法施行前已經(jīng)開展的數(shù)據(jù)出境活動，不符合本辦法規(guī)定的，應當自本辦法施行之日起6個月內(nèi)完成整改。

《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》解讀

2022年7月7日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布備受行業(yè)矚目的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》（以下稱《辦法》）。《辦法》秉持安全和發(fā)展并重的基本原則，針對作為數(shù)據(jù)出境重要方式之一的安全評估，進一步明確了具體流程和具體要求，為數(shù)據(jù)出境提供了具有可操作性的法律依據(jù)（具體流程圖附后）。

一、《辦法》明確了需要通過安全評估方式向境外提供數(shù)據(jù)的幾類場景

安全評估的出境方式是《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》中規(guī)定的主要出境方式之一，按照三部立法的規(guī)定，關鍵信息基礎設施的運營者收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)（《網(wǎng)絡安全法》第37條）、處理個人信息達到國家網(wǎng)信部門規(guī)定數(shù)量的個人信息處理者（《個人信息保護法》第40條）是應當通過安全評估才能向境外提供數(shù)據(jù)的。同時，法律也賦予國家網(wǎng)信部門可以根據(jù)實際需要進行調(diào)整的權力，如《數(shù)據(jù)安全法》第31條明確，除關鍵信息基礎設施運營者之外，其他數(shù)據(jù)處理者在我國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)的出境安全管理辦法，由國家網(wǎng)信部門會同國務院有關部門制定。根據(jù)三部立法的規(guī)定，《辦法》將需要通過安全評估的數(shù)據(jù)出境場景細化為四類，即：

第一，數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)的。在這一類場景中，《辦法》落實《數(shù)據(jù)安全法》的規(guī)定，將除關鍵信息基礎設施運營者之外的其他數(shù)據(jù)處理者向境外傳輸重要數(shù)據(jù)的方式也明確為安全評估。按照《辦法》規(guī)定，重要數(shù)據(jù)是指一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用，可能危害國家安全、經(jīng)濟運行、社會穩(wěn)定、公共健康和安全等的數(shù)據(jù)。

第二，關鍵信息基礎設施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息的。《辦法》將處理《個人信息保護法》中處理個人信息數(shù)量的要求進行了細化，以具體人數(shù)而非個人信息數(shù)量為標準，明確處理100萬人以上個人信息的需進行安全評估?！掇k法》的規(guī)定體現(xiàn)了對用戶數(shù)量較多的數(shù)據(jù)處理者的關注，是維護大量個人信息安全的重要考慮?！毒W(wǎng)絡安全審查辦法》中也以100萬用戶個人信息為基準，作為網(wǎng)絡安全審查的考慮因素，第7條明確規(guī)定掌握超過100萬用戶個人信息的網(wǎng)絡平臺運營者赴國外上市，必須向網(wǎng)絡安全審查辦公室申報網(wǎng)絡安全審查。

第三，自上年1月1日起，累計向境外提供10萬人個人信息或者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息?！掇k法》完善了此前征求意見稿的規(guī)定，以特定的期限限制為準，規(guī)定了需要進行出境安全評估的累計數(shù)量要求。這一要求實質上是以最高兩年時長為準，從上年1月1日起算，達不到數(shù)量要求的可以不用安全評估，達到數(shù)量要求的應當進行安全評估。兩年期間過后，可以以新的時間起算點開始計算。這一調(diào)整方式避免了將在較長期間內(nèi)達到數(shù)量要求的數(shù)據(jù)處理者均納入評估對象的弊端，為數(shù)據(jù)出境需求存在動態(tài)變化的中小企業(yè)設置了寬松的條件。

第四，《辦法》設置了兜底性條款，國家網(wǎng)信部門有權規(guī)定其他需要進行數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。

二、《辦法》明確了省級網(wǎng)信部門和國家網(wǎng)信部門的逐級審查要求

此前的征求意見稿雖然也規(guī)定，數(shù)據(jù)處理者應當通過所在地省級網(wǎng)信部門向國家網(wǎng)信部門申報數(shù)據(jù)出境安全評估，但是并沒有明確省級網(wǎng)信部門在安全評估程序中的具體職責和義務。《辦法》進一步做出了清晰的界定，針對省級網(wǎng)信部門和國家網(wǎng)信部門的職責和權力均予以完善。

在申報安全評估流程中，省級網(wǎng)信部門是第一層審查主體，主要負責形式審查，對申報材料的完備性進行查驗。數(shù)據(jù)處理者首先要將所有的申報材料提交省級網(wǎng)信部門，省級網(wǎng)信部門根據(jù)《辦法》第6條的規(guī)定，查驗數(shù)據(jù)處理者是否提供了所有的材料，對于材料齊全的，可以將材料直接報送國家網(wǎng)信部門，對于材料不齊全的，則有權退回數(shù)據(jù)處理者，并一次性告知其需要補充的材料。材料補充完之后，數(shù)據(jù)處理者應當再次提交給省級網(wǎng)信部門，由其再次進行材料完備性查驗。

在申報安全評估流程中，國家網(wǎng)信部門是第二層審查主體，主要負責組織國務院有關部門、省級網(wǎng)信部門、專門機構等開展實質性安全評估。在這一階段，可能產(chǎn)生三種情況。第一種是終止安全評估，即對于數(shù)據(jù)處理者無故不補充或者更正材料的，國家網(wǎng)信部門可以終止安全評估；第二種是符合出境要求，數(shù)據(jù)處理者通過安全評估；第三種是不符合出境要求，或者故意提交虛假材料，數(shù)據(jù)處理者不通過安全評估。同時，《辦法》還賦予了數(shù)據(jù)處理者申請復評的權利，即數(shù)據(jù)處理者如果對于安全評估結果有異議，那么可以向國家網(wǎng)信部門申請復評。但需要注意的是，復評的結果為最終結論，數(shù)據(jù)處理者不得再次申請復評。

三、《辦法》明確了安全評估重點關注的因素，與其他國家和地區(qū)對數(shù)據(jù)跨境流動的關注點具有一致性

當前，全球各個國家和地區(qū)之間的數(shù)據(jù)保護水平和管理制度具有非常大的差異性，主要國家和地區(qū)出于保護個人隱私、公共利益等合法公共政策目標的考慮，在開展數(shù)據(jù)跨境流動過程中也非常關注數(shù)據(jù)流入國的數(shù)據(jù)保護情況，如歐盟GDPR中明確規(guī)定在涉及數(shù)據(jù)跨境流動“充分性保護認定”中應重點評估數(shù)據(jù)流入國的數(shù)據(jù)保護法律規(guī)則、數(shù)據(jù)保護的監(jiān)管水平等情況，同時數(shù)據(jù)流出方的企業(yè)也應當對數(shù)據(jù)接收方的數(shù)據(jù)安全保障措施、數(shù)據(jù)接收方所在國的數(shù)據(jù)保護水平進行評估和擔保；日本《個人信息保護法》、新加坡《個人信息保護法》等立法中規(guī)定的“充分性保護”認定中關注的主要因素與此都有共通之處。我國安全評估內(nèi)容與國際主要國家和地區(qū)針對數(shù)據(jù)跨境流動涉及的關注重點具有一致性。從《辦法》第8條的規(guī)定來看，重點評估的事項涉及以下內(nèi)容：（一）數(shù)據(jù)出境的目的、范圍、方式等的合法性、正當性、必要性；（二）境外接收方所在國家或者地區(qū)的數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境對出境數(shù)據(jù)安全的影響；境外接收方的數(shù)據(jù)保護水平是否達到中華人民共和國法律、行政法規(guī)的規(guī)定和強制性國家標準的要求；（三）出境數(shù)據(jù)的規(guī)模、范圍、種類、敏感程度，出境中和出境后遭到篡改、破壞、泄露、丟失、轉移或者被非法獲取、非法利用等的風險；（四）數(shù)據(jù)安全和個人信息權益是否能夠得到充分有效保障；（五）數(shù)據(jù)處理者與境外接收方擬訂立的法律文件中是否充分約定了數(shù)據(jù)安全保護責任義務；（六）遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章情況；（七）國家網(wǎng)信部門認為需要評估的其他事項。這些內(nèi)容均是數(shù)據(jù)跨境流動過程中為了確保數(shù)據(jù)安全應當重點關注的，同時也是為了實現(xiàn)保障數(shù)據(jù)出境安全性的重要目標，維護數(shù)據(jù)所涉及的個人利益、公共利益，對數(shù)據(jù)出境進行重要事項評估也是管理過程中應當關注的重點內(nèi)容。

四、《辦法》明確安全評估結果的有效期原則上為兩年

安全評估的結果并非一次性有效，根據(jù)《辦法》第14條規(guī)定，評估結果有效期為2年，從評估結果出具之日起開始計算。這意味著，做出安全評估結果之前的提交材料、核驗材料、補充材料、進行評估等期限均不計算在內(nèi)。在2年有效期屆滿前，如果數(shù)據(jù)處理者需要繼續(xù)開展數(shù)據(jù)出境活動的，則應當在有效期屆滿前的60個工作日前重新申報評估。否則，數(shù)據(jù)處理者無法繼續(xù)合法開展數(shù)據(jù)出境。60個工作日是《辦法》綜合前期的各階段時間而計算出的時間，如查驗材料的5個工作日、確定是否受理的7個工作日、安全評估的45個工作日等，為數(shù)據(jù)處理者保障數(shù)據(jù)跨境的持續(xù)性提供了充分的期間。而且，作為持續(xù)性數(shù)據(jù)出境活動的后續(xù)安全評估，只要沒有發(fā)生重要因素的改變，安全評估的耗費時間應當會快于首次進行安全評估的時間。因此，60個工作日的期間對于數(shù)據(jù)處理者的后續(xù)業(yè)務活動不會產(chǎn)生重大影響。

但是，如果在2年的有效期內(nèi)出現(xiàn)以下任何一種情況的，安全評估結果不再視為有效，數(shù)據(jù)處理者應當重新申報評估：一是向境外提供數(shù)據(jù)的目的、方式、范圍、種類和境外接收方處理數(shù)據(jù)的用途、方式發(fā)生變化影響出境數(shù)據(jù)安全的，或者延長個人信息和重要數(shù)據(jù)境外保存期限的。二是境外接收方所在國家或者地區(qū)數(shù)據(jù)安全保護政策法規(guī)和網(wǎng)絡安全環(huán)境發(fā)生變化以及發(fā)生其他不可抗力情形、數(shù)據(jù)處理者或者境外接收方實際控制權發(fā)生變化、數(shù)據(jù)處理者與境外接收方法律文件變更等影響出境數(shù)據(jù)安全的。三是出現(xiàn)影響出境數(shù)據(jù)安全的其他情形。

《辦法》的出臺進一步完善了我國數(shù)據(jù)跨境流動管理制度，為數(shù)據(jù)處理者跨境提供數(shù)據(jù)提供了更加具有可操作性和法律確定性的依據(jù)，必將進一步促進我國數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動，進一步促進我國數(shù)字經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展。

一圖讀懂片來源：賽博研究院  附：數(shù)據(jù)出境安全評估具體流程圖

數(shù)據(jù)出境安全評估辦法（征求意見稿）數(shù)據(jù)出境安全評估辦法：修改方式：第一條到第三條

數(shù)據(jù)出境安全評估辦法（征求意見稿）數(shù)據(jù)出境安全評估辦法：修改方式：第四條

數(shù)據(jù)出境安全評估辦法（征求意見稿）數(shù)據(jù)出境安全評估辦法：修改方式：第五條

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